By Bitcoin.com - Fa 5 mesos - Temps de lectura: 5 minuts
Binance i CZ Acordar amb el DOJ i altres agències federals
El 21 de novembre de 2023, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), la Xarxa d'aplicació de delictes financers del Departament del Tresor (FinCEN), la seva Oficina de Control d'Actius Estrangers (OFAC) i el Departament de Justícia (DOJ) van resoldre tots els càrrecs contra Binance, l'intercanvi de criptomonedes més gran del món, i el seu director d'operacions, Changpeng Zhao (CZ). L'acord es refereix a diversos càrrecs presentats contra l'empresa entre el 2017 i el 2023.
El següent editorial va ser escrit per autors convidats Wyatt Noble i Michael Handelsman for Kelman.Llei
Com a part d'un acord de 4.3 milions de dòlars, CZ va renunciar i es va declarar culpable de violar les lleis antiblanqueig de capitals (AML) dels EUA. Els fiscals van descriure l'acord com una de les sancions corporatives més grans de la història dels Estats Units i el mateix CZ pagarà 50 milions de dòlars.
QUÈ BINANCE I CZ HA FER MAL SEgonS CADA AGÈNCIA:
Liquidació CFTC
Binance va trencar les lleis d'AML quan no va informar de més de 100,000 transaccions sospitoses amb grups terroristes com Hamàs, Al Qaeda i l'Estat Islàmic de l'Iraq i Síria. A més, Binance mai ha informat de transaccions amb llocs web que venen materials d'abús sexual infantil. A més, diuen les autoritats Binance va ser un dels majors destinataris dels ingressos de ransomware. Més enllà del simple incompliment, les autoritats ho afirmen Binance també va fingir el compliment de les lleis pertinents.
La CFTC va afirmar que entre 2017 i 2023, Binance, entre altres coses, va oferir i executar il·legalment transaccions de derivats de matèries primeres a i per a clients dels EUA i van acceptar fons d'ells sense requerir la verificació d'identitat abans de negociar a la plataforma. A més, la CFTC va afirmar que Binance va implementar una estratègia empresarial d'incompliment deliberat de la Llei de borsa de mercaderies (CEA).
Com a part d'aquesta estratègia empresarial, Binance va prendre mesures per retenir els clients nord-americans tot i saber que oferir derivats sobre matèries primeres a clients nord-americans els sotmetia a les regulacions CEA i CFTC. A més, la CFTC va cobrar Binance i CZ amb violació de la normativa CFTC 1.6, que prohibeix les activitats realitzades fora dels EUA per evadir o intentar eludir deliberadament la CEA, sabotejant i subvertint intencionadament els controls de compliment superficial de la plataforma, inclosos els controls dissenyats per restringir la participació de persones nord-americanes.
Segons l'ordre de consentiment proposada per la CFTC: Binance rebrà 1.35 milions de dòlars de guanys il·lícits i pagarà una sanció monetària civil de 1.35 milions de dòlars a la CFTC; CZ pagarà una sanció civil de 150 milions de dòlars a la CFTC; i Binance i CZ se'ls demana eludir deliberadament el CEA, actuar com a FCM no registrat, operar un intercanvi il·legal de derivats d'actius digitals i no tenir controls de compliment KYC adequats, entre altres activitats.
Liquidació FinCEN
Acord de FinCEN amb Binance va donar lloc a una sanció civil de 3.4 milions de dòlars, en gran part com a resultat Binanceviolacions de la Llei de secret bancari (BSA). Entre el 2017 i el 2023, FinCEN ho afirma Binance no es va registrar com a empresa de serveis monetaris (MSB) i no tenia un programa de compliment AML eficaç. L'ordre de consentiment indica Binance per contractar un monitor de compliment independent, deixar de donar servei als clients dels EUA, dur a terme una revisió d'un informe d'activitats sospitoses (SAR) i sotmetre's a una revisió del programa AML. A més, 150 milions de dòlars de la sanció civil de 3.4 milions de dòlars estan suspesos pendents Binanceel compliment d'aquests requisits.
Assentament OFAC
Binance també va acordar amb l'OFAC i, en fer-ho, va reconèixer la seva violació de les prohibicions sancionadores. BinanceLes violacions de 's van implicar facilitar el comerç de divises virtuals entre persones als EUA i persones en jurisdiccions sancionades com l'Iran, Síria, Corea del Nord, la regió de Crimea d'Ucraïna, Cuba, l'anomenada República Popular de Donetsk i l'anomenada República Popular de Luhansk. República.
En una nota de premsa, l'OFAC ho va detallar Binance va subvertir deliberadament els seus controls de compliment de sancions dirigint els usuaris a xarxes privades virtuals (VPN), cosa que permet als usuaris evitar els controls de geofencing. A més, l'OFAC afirma que Binance permetia deliberadament comerços entre persones als EUA i jurisdiccions sancionades tot i que entenia els riscos.
Segons l'acord de liquidació de l'OFAC, Binance està previst pagar una sanció civil de 968,618,825 dòlars, ha implementat un programa de compliment de sancions i mantindrà mesures de compliment de sancions dissenyades per minimitzar el risc d'una conducta similar durant almenys cinc anys després de l'execució de l'acord.
Acord de declaració del DOJ
En un acord de culpabilitat amb el DOJ, Binance i CZ es van declarar culpables i van acceptar pagar més de 4 milions de dòlars per resoldre la investigació del DOJ. Els càrrecs incloïen violacions de la BSA per no implementar un programa d'AML raonablement dissenyat per evitar-ho Binance que la plataforma s'utilitzi per facilitar el blanqueig de capitals, la manca de registre com a empresa de transmissió de diners i l'incompliment de la Llei de poders econòmics d'emergència internacional (IEEPA). A més, el mateix CZ es va declarar culpable de no mantenir un programa d'AML eficaç sota la BSA.
Segons un comunicat de premsa del DOJ, Binance va acordar: renunciar a 2,510,650,588 dòlars, pagar una multa penal de 1,805,475,571 dòlars, conservar un monitor de compliment independent durant tres anys i millorar els seus programes d'AML i de compliment de sancions.
QUÈ PASSA A CZ ARA?
El 27 de novembre, el jutge de districte nord-americà Richard Jones a Seattle va dir que CZ havia de romandre als Estats Units de moment, fins que el jutge Jones consideri si hauria de romandre durant la seva audiència de sentència al febrer o si se li hauria de permetre tornar als Emirats Àrabs Units. on és ciutadà. Arran d'aquests assentaments, algunes persones van especular que podria fugir als Emirats Àrabs Units. Això resultaria problemàtic per als fiscals nord-americans perquè els EUA i els Emirats Àrabs Units no tenen un tractat d'extradició. Tot i això, CZ sembla preparat per afrontar la música i va publicar amb franquesa a X (anteriorment Twitter) que "va cometre errors" i "ha d'assumir la responsabilitat". CZ s'enfronta a una pena màxima de presó de 18 mesos i ha acceptat no apel·lar cap pena fins a aquesta durada. Malgrat tots aquests càrrecs, CZ conservarà la seva participació majoritària Binance.
ON ÉS LA SEC?
La Securities Exchange Commission (SEC) va estar notablement absent de la conferència de premsa del DOJ que va donar la notícia el 21 de novembre. Tanmateix, això no és necessàriament una bona notícia, ja que aquests acords i acords de declaració no afectaran el cas contra la SEC. Binance.
Omple el nostre formulari de contacte aquí per configurar una consulta gratuïta de 30 minuts i llegir-ne més si necessiteu un advocat criptogràfic.
Què en penseu del recent cas en contra? Binance i CZ? Comparteix els teus pensaments i opinions sobre aquest tema a la secció de comentaris a continuació.
Font original: Bitcoin.com