By Bitcoin.com - před 5 měsíci - Doba čtení: 5 minuty
Binance a CZ se vyrovnají s ministerstvem spravedlnosti a dalšími federálními agenturami
Dne 21. listopadu 2023 Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC), Síť pro vymáhání finančních trestných činů Ministerstva financí (FinCEN), Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv (OFAC) a Ministerstvo spravedlnosti (DOJ) vypořádaly všechna obvinění proti Binance, největší světová burza kryptoměn, a její provozní ředitel Changpeng Zhao (CZ). Vyrovnání se týkalo různých obvinění vznesených proti společnosti v letech 2017 až 2023.
Následující úvodník napsali hostující autoři Wyatt Noble a Michael Handelsman for Kelman.Právo
V rámci vyrovnání ve výši 4.3 miliardy USD CZ odstoupila a přiznala se k porušení amerických zákonů proti praní špinavých peněz (AML). Žalobci označili vyrovnání za jeden z největších firemních trestů v historii USA a CZ sám zaplatí 50 milionů dolarů.
CO BINANCE A CZ SE PODLE KAŽDÉ AGENTURY DĚLALA ŠPATNĚ:
Vyrovnání CFTC
Binance porušila zákony proti praní peněz, když neoznámila více než 100,000 XNUMX podezřelých transakcí s teroristickými skupinami, jako je Hamás, al-Káida a Islámský stát v Iráku a Sýrii. Dodatečně, Binance nikdy nenahlásili transakce s webovými stránkami, které prodávají materiály týkající se sexuálního zneužívání dětí. Dále říkají úřady Binance byl jedním z největších příjemců výnosů z ransomwaru. Kromě pouhého nedodržení to úřady tvrdí Binance také předstíral dodržování příslušných zákonů.
CFTC tvrdila, že v letech 2017 až 2023 Binance, mimo jiné nezákonně nabízel a prováděl transakce s komoditními deriváty americkým zákazníkům a pro ně a přijímal od nich finanční prostředky, aniž by před obchodováním na platformě vyžadoval ověření totožnosti. Dále to tvrdila CFTC Binance implementovala obchodní strategii úmyslného nedodržování zákona o komoditní burze (CEA).
V rámci této obchodní strategie Binance podnikla kroky k udržení amerických zákazníků, přičemž věděla, že nabízení komoditních derivátů americkým zákazníkům podřizuje těmto zákazníkům nařízení CEA a CFTC. CFTC navíc účtovala Binance a CZ s porušením nařízení CFTC 1.6, které zakazuje činnosti prováděné mimo USA za účelem úmyslného vyhýbání se CEA nebo pokusu o vyhnutí se CEA záměrným sabotováním a podvracením povrchních kontrol dodržování předpisů platformy, včetně kontrol určených k omezení účasti osob z USA.
Podle příkazu k souhlasu navrženého CFTC: Binance bude zbaven 1.35 miliardy dolarů neoprávněně získaných zisků a zaplatí CFTC občanskoprávní peněžní pokutu ve výši 1.35 miliardy dolarů; CZ zaplatí CFTC občanskoprávní pokutu ve výši 150 milionů dolarů; a Binance a CZ mají mimo jiné nařízeno, aby se záměrně vyhýbaly CEA, jednaly jako neregistrovaný FCM, provozovaly nelegální burzu derivátů digitálních aktiv a neprováděly adekvátní kontroly dodržování KYC.
Vyrovnání FinCEN
Vyrovnání FinCEN s Binance vyústil v občanskoprávní trest ve výši 3.4 miliardy dolarů, převážně v důsledku Binanceporušení zákona o bankovním tajemství (BSA). V letech 2017 až 2023 to tvrdí FinCEN Binance se nepodařilo zaregistrovat jako podnik poskytující peněžní služby (MSB) a postrádal účinný program dodržování pravidel AML. Objednávka souhlasu řídí Binance najmout nezávislého kontrolora dodržování předpisů, přestat poskytovat služby zákazníkům z USA, provádět zpětné přezkoumání zprávy o podezřelé činnosti (SAR) a podstoupit kontrolu programu AML. Navíc 150 milionů dolarů z 3.4 miliardy dolarů občanskoprávního trestu je pozastaveno Binancesplnění těchto požadavků.
Vyrovnání OFAC
Binance se také vyrovnala s OFAC a tím uznala porušení zákazu sankcí. BinancePorušování se týkalo usnadnění obchodů s virtuálními měnami mezi lidmi v USA a lidmi v sankcionovaných jurisdikcích, jako je Írán, Sýrie, Severní Korea, Krymská oblast Ukrajiny, Kuba, takzvaná Doněcká lidová republika a takzvaná Luhanská lidová republika. Republika.
V tiskové zprávě to OFAC popsal Binance záměrně rozvrátila své kontroly dodržování sankcí přesměrováním uživatelů do virtuálních privátních sítí (VPN), což uživatelům umožnilo obejít kontroly geofencingu. Dále OFAC tvrdí, že Binance vědomě povolil obchody mezi lidmi v USA a sankcionoval jurisdikce, i když chápal rizika.
Podle dohody o narovnání OFAC Binance má zaplatit občanskoprávní pokutu ve výši 968,618,825 XNUMX XNUMX USD, zavedla program dodržování sankcí a zachová opatření na dodržování sankcí navržená tak, aby minimalizovala riziko podobného chování po dobu nejméně pěti let po provedení vyrovnání.
Dohoda o vině a trestu DOJ
V dohodě s ministerstvem spravedlnosti Binance a CZ se přiznaly a souhlasily se zaplacením více než 4 miliard dolarů za urovnání vyšetřování ministerstva spravedlnosti. Obvinění zahrnovala porušení BSA za neimplementaci programu AML přiměřeně navrženého tak, aby tomu zabránil Binance použití platformy k usnadnění praní špinavých peněz, selhání registrace jako podniku převádějícího peníze a porušení zákona o mezinárodních mimořádných ekonomických pravomocích (IEEPA). Sám CZ se navíc přiznal k tomu, že neudržoval účinný program boje proti praní peněz v rámci BSA.
Podle tiskové zprávy DOJ, Binance souhlasil s tím, že: propadne 2,510,650,588 1,805,475,571 XNUMX XNUMX USD, zaplatí trestní pokutu ve výši XNUMX XNUMX XNUMX XNUMX USD, ponechá si nezávislý monitor dodržování předpisů po dobu tří let a posílí své programy dodržování AML a sankcí.
CO SE NYNÍ DĚJE S CZ?
27. listopadu americký okresní soudce Richard Jones v Seattlu řekl, že CZ musí prozatím zůstat v USA, dokud soudce Jones nezváží, zda by měl zůstat v únorovém slyšení o odsouzení, nebo zda by mu měl být povolen návrat do Spojených arabských emirátů, kde je občanem. V důsledku těchto osad někteří lidé spekulovali, že by mohl uprchnout do SAE. To by se ukázalo jako problematické pro americké žalobce, protože USA a SAE nemají smlouvu o vydávání. Zdá se však, že CZ je připraven čelit hudbě a otevřeně zveřejnil na X (dříve Twitter), že „udělal chyby“ a „musí převzít odpovědnost“. CZ hrozí maximální trest odnětí svobody v délce 18 měsíců a souhlasila, že se proti žádnému rozsudku v této délce neodvolá. Přes všechny tyto poplatky si CZ ponechá svůj většinový podíl Binance.
KDE JE SEC?
Komise pro burzu cenných papírů (SEC) se výrazně nezúčastnila tiskové konference ministerstva spravedlnosti, která přinesla zprávy 21. listopadu. To však nemusí být nutně dobrá zpráva, protože tyto dohody a dohody o vině a trestu neovlivní případ SEC proti Binance.
Vyplňte náš kontaktní formulář zde domluvte si bezplatnou 30minutovou konzultaci a čtěte dále zda potřebujete krypto právníka.
Co si myslíte o nedávném případu proti Binance a CZ? Podělte se o své myšlenky a názory na toto téma v sekci komentářů níže.
Původní zdroj: Bitcoin.com