By Bitcoin.com - Hace 5 meses - Tiempo de lectura: 5 minutos
Binance y CZ llegan a un acuerdo con el Departamento de Justicia y otras agencias federales
El 21 de noviembre de 2023, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) del Departamento del Tesoro, su Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y el Departamento de Justicia (DOJ) resolvieron los cargos contra Binance, el intercambio de criptomonedas más grande del mundo, y su director de operaciones, Changpeng Zhao (CZ). El acuerdo se refería a una variedad de cargos presentados contra la empresa entre 2017 y 2023.
El siguiente editorial fue escrito por autores invitados Noble Wyatt y Michael Handelman para Kelman.Ley
Como parte de un acuerdo de 4.3 millones de dólares, CZ renunció y se declaró culpable de violar las leyes estadounidenses contra el lavado de dinero (AML). Los fiscales describieron el acuerdo como una de las sanciones corporativas más grandes en la historia de Estados Unidos y el propio CZ pagará 50 millones de dólares.
LO QUE HACEMOS BINANCE Y CZ HICIÓ MAL SEGÚN CADA AGENCIA:
Acuerdo de la CFTC
Binance violó las leyes ALD cuando no informó más de 100,000 transacciones sospechosas con grupos terroristas como Hamás, Al Qaeda y el Estado Islámico de Irak y Siria. Además, Binance Nunca reporté transacciones con sitios web que venden materiales de abuso sexual infantil. Además, las autoridades dicen Binance fue uno de los mayores receptores de ingresos por ransomware. Más allá del mero incumplimiento, las autoridades afirman que Binance También fingió cumplir con las leyes pertinentes.
La CFTC afirmó que entre 2017 y 2023, Binance, entre otras cosas, ofreció y ejecutó ilegalmente transacciones de derivados de materias primas para y para clientes estadounidenses y aceptó fondos de ellos sin requerir verificación de identidad antes de operar en la plataforma. Además, la CFTC afirmó que Binance implementó una estrategia empresarial de incumplimiento doloso de la Commodities Exchange Act (CEA).
Como parte de esta estrategia de negocio, Binance tomó medidas para retener a los clientes estadounidenses sabiendo que ofrecer derivados sobre materias primas a clientes estadounidenses los sometía a las regulaciones de la CEA y la CFTC. Además, la CFTC acusó Binance y CZ con violación del Reglamento 1.6 de la CFTC, que prohíbe actividades realizadas fuera de los EE. UU. para evadir o intentar evadir intencionalmente la CEA, saboteando y subvirtiendo intencionalmente los controles de cumplimiento superficiales de la plataforma, incluidos los controles diseñados para restringir la participación de personas estadounidenses.
Según la orden de consentimiento propuesta por la CFTC: Binance se le devolverán 1.35 millones de dólares de ganancias obtenidas ilícitamente y se le pagará una multa monetaria civil de 1.35 millones de dólares a la CFTC; CZ pagará una multa civil de 150 millones de dólares a la CFTC; y Binance y CZ tienen prohibido evadir intencionalmente la CEA, actuar como un FCM no registrado, operar un intercambio ilegal de derivados de activos digitales y no tener controles adecuados de cumplimiento de KYC, entre otras actividades.
Acuerdo FinCEN
El acuerdo de FinCEN con Binance resultó en una multa civil de $3.4 mil millones, en gran parte como resultado de Binanceviolaciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA). Entre 2017 y 2023, FinCEN afirma que Binance no se registró como empresa de servicios monetarios (MSB) y carecía de un programa eficaz de cumplimiento ALD. La orden de consentimiento ordena Binance contratar un supervisor de cumplimiento independiente, dejar de prestar servicios a clientes estadounidenses, realizar una revisión retrospectiva del informe de actividades sospechosas (SAR) y someterse a una revisión del programa ALD. Además, 150 millones de dólares de la multa civil de 3.4 millones de dólares están suspendidos en espera. Binanceel cumplimiento de estos requisitos.
Liquidación OFAC
Binance También llegó a un acuerdo con la OFAC y al hacerlo reconoció su violación de las prohibiciones de sanciones. BinanceLas violaciones implicaron facilitar el comercio de divisas virtuales entre personas en los EE. UU. y personas en jurisdicciones sancionadas como Irán, Siria, Corea del Norte, la región de Crimea en Ucrania, Cuba, la llamada República Popular de Donetsk y la llamada República Popular de Luhansk. República.
En un comunicado de prensa, la OFAC detalló que Binance subvirtió deliberadamente sus controles de cumplimiento de sanciones al dirigir a los usuarios a redes privadas virtuales (VPN), permitiéndoles eludir los controles de geocercas. Además, la OFAC sostiene que Binance a sabiendas permitió intercambios entre personas en los EE. UU. y jurisdicciones sancionadas a pesar de que entendía los riesgos.
Según el acuerdo de conciliación de la OFAC, Binance está previsto que pague una multa civil de $968,618,825, ha implementado un programa de cumplimiento de sanciones y mantendrá medidas de cumplimiento de sanciones diseñadas para minimizar el riesgo de conducta similar durante al menos cinco años después de la ejecución del acuerdo.
Acuerdo de declaración del Departamento de Justicia
En un acuerdo de culpabilidad con el DOJ, Binance y CZ se declaró culpable y acordó pagar más de 4 mil millones de dólares para resolver la investigación del Departamento de Justicia. Los cargos incluían violaciones de la BSA por no implementar un programa ALD razonablemente diseñado para prevenir la Binance plataforma se utilice para facilitar el lavado de dinero, no registrarse como empresa transmisora de dinero e infracciones de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA). Además, el propio CZ se declaró culpable de no mantener un programa ALD eficaz en virtud de la BSA.
Según un comunicado de prensa del Departamento de Justicia, Binance acordó: perder $2,510,650,588, pagar una multa penal de $1,805,475,571, contratar un monitor de cumplimiento independiente durante tres años y mejorar sus programas ALD y cumplimiento de sanciones.
¿QUÉ PASA CON CZ AHORA?
El 27 de noviembre, el juez de distrito estadounidense Richard Jones en Seattle dijo que CZ debe permanecer en Estados Unidos por ahora, hasta que el juez Jones considere si debe permanecer hasta su audiencia de sentencia en febrero, o si se le debe permitir regresar a los Emiratos Árabes Unidos. donde es ciudadano. A raíz de estos asentamientos, algunas personas especularon que podría huir a los Emiratos Árabes Unidos. Esto resultaría problemático para los fiscales estadounidenses porque Estados Unidos y los Emiratos Árabes Unidos no tienen un tratado de extradición. Sin embargo, CZ parece preparado para afrontar la situación y publicó con franqueza en X (anteriormente Twitter) que “cometió errores” y “debe asumir la responsabilidad”. CZ se enfrenta a una pena máxima de prisión de 18 meses y ha acordado no apelar ninguna sentencia hasta esa duración. A pesar de todas estas acusaciones, CZ conservará su participación mayoritaria en Binance.
¿DÓNDE ESTÁ LA SEC?
La Comisión de Bolsa de Valores (SEC) estuvo notablemente ausente de la conferencia de prensa del Departamento de Justicia que dio la noticia el 21 de noviembre. Sin embargo, eso no es necesariamente una buena noticia, ya que estos acuerdos y acuerdos de declaración de culpabilidad no afectarán el caso de la SEC contra Binance.
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Fuente original: Bitcoin.com