By Bitcoin.com - 5개월 전 - 읽는 시간: 5분
Binance CZ는 DOJ 및 기타 연방 기관과 합의합니다.
21년 2023월 XNUMX일, 상품선물거래위원회(CFTC), 재무부 금융범죄집행네트워크(FinCEN), 해외자산통제국(OFAC), 법무부(DOJ)는 모두 다음과 같은 혐의를 해결했습니다. Binance, 세계 최대 암호화폐 거래소이자 최고 운영 책임자인 Changpeng Zhao(CZ)입니다. 이번 합의는 2017년부터 2023년까지 회사를 상대로 제기된 다양한 혐의에 관한 것입니다.
다음 사설은 객원 저자가 작성했습니다. 와이어트 노블 및 마이클 핸델스만 for Kelman.Law
4.3억 달러 규모의 합의의 일환으로 CZ는 사임하고 미국 자금 세탁 방지법(AML) 위반에 대해 유죄를 인정했습니다. 검찰은 이 합의가 미국 역사상 가장 큰 기업 처벌 중 하나라고 설명했으며 CZ 자신이 50천만 달러를 지불하게 될 것입니다.
WHAT BINANCE 각 기관에 따르면 CZ는 다음과 같이 잘못했습니다.
CFTC 결제
Binance 하마스, 알카에다, 이라크 및 시리아 이슬람 국가와 같은 테러 단체와의 의심스러운 거래 100,000건 이상을 보고하지 않아 AML 법률을 위반했습니다. 추가적으로, Binance 아동 성적 학대 자료를 판매하는 웹사이트와의 거래를 보고한 적이 없습니다. 게다가 당국은 말한다. Binance 랜섬웨어 수익금의 가장 큰 수령자 중 하나였습니다. 단순한 불이행을 넘어 당국은 다음과 같이 주장합니다. Binance 관련 법규를 준수하는 척도 했습니다.
CFTC는 2017년부터 2023년 사이에 Binance, 무엇보다도 미국 고객에게 상품 파생 상품 거래를 불법적으로 제안 및 실행했으며 플랫폼에서 거래하기 전에 신원 확인을 요구하지 않고 그들로부터 자금을 받았습니다. 또한 CFTC는 다음과 같이 주장했습니다. Binance 상품거래소법(CEA)을 고의적으로 준수하지 않는 사업 전략을 실행했습니다.
이번 사업 전략의 일환으로, Binance 미국 고객에게 상품 파생 상품을 제공하면 CEA 및 CFTC 규정이 적용된다는 사실을 알고 미국 고객을 유지하기 위한 조치를 취했습니다. 또한 CFTC는 Binance CZ는 미국인의 참여를 제한하기 위해 고안된 통제를 포함하여 플랫폼의 피상적인 규정 준수 통제를 의도적으로 방해하고 전복함으로써 미국 외부에서 수행되는 활동이 고의로 CEA를 회피하거나 회피하려는 시도를 금지하는 CFTC 규정 1.6을 위반했습니다.
CFTC가 제안한 동의 명령에 따라: Binance 1.35억 1.35천만 달러의 부당 이득을 환수하고 CFTC에 150억 XNUMX천만 달러의 민사 벌금을 지불할 것입니다. CZ는 CFTC에 XNUMX억 XNUMX천만 달러의 민사 벌금을 지불할 것입니다. 그리고 Binance 및 CZ는 고의로 CEA를 회피하고, 미등록 FCM 역할을 하고, 불법 디지털 자산 파생상품 거래소를 운영하고, 적절한 KYC 규정 준수 통제를 갖추지 못하는 등의 행위를 금지합니다.
FinCEN 정산
FinCEN과의 합의 Binance 그 결과 3.4억 달러의 민사 벌금이 부과되었습니다. Binance의 은행비밀보호법(BSA) 위반. 2017년에서 2023년 사이 FinCEN은 다음과 같이 주장합니다. Binance 자금 서비스 사업(MSB)으로 등록하지 못했고 효과적인 AML 규정 준수 프로그램이 부족했습니다. 동의 명령은 다음과 같이 지시합니다. Binance 독립적인 규정 준수 모니터를 고용하고, 미국 고객에게 서비스를 중단하고, 의심스러운 활동 보고서(SAR) 검토를 수행하고, AML 프로그램 검토를 받아야 합니다. 또한 150억 달러의 민사 벌금 중 3.4억 XNUMX천만 달러는 보류 중입니다. Binance의 이러한 요구 사항을 충족합니다.
OFAC 합의
Binance 또한 OFAC와 합의하여 제재 금지 위반을 인정했습니다. Binance의 위반에는 미국 국민과 이란, 시리아, 북한, 우크라이나 크리미아 지역, 쿠바, 소위 도네츠크 인민 공화국, 소위 루한스크 인민 공화국과 같은 제재 관할권에 있는 사람들 간의 가상 통화 거래를 촉진하는 것이 포함되었습니다. 공화국.
OFAC는 보도 자료에서 다음과 같이 자세히 설명했습니다. Binance 사용자를 가상 사설망(VPN)으로 연결하여 사용자가 지오펜싱 제어를 우회할 수 있도록 함으로써 제재 준수 제어를 의도적으로 파괴했습니다. 또한 OFAC는 다음과 같이 주장합니다. Binance 위험을 이해했음에도 불구하고 미국과 제재 관할권에 있는 사람들 사이의 거래를 고의로 허용했습니다.
OFAC 합의 계약에 따라, Binance $968,618,825의 민사 벌금을 지불할 예정이며, 제재 준수 프로그램을 시행했으며, 합의 이행 후 최소 XNUMX년 동안 유사한 행위의 위험을 최소화하기 위해 고안된 제재 준수 조치를 유지할 것입니다.
DOJ 배상 합의
DOJ와의 유죄 인정 합의에서, Binance CZ는 유죄를 인정하고 DOJ의 조사를 해결하기 위해 4억 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다. 혐의에는 AML 방지를 위해 합리적으로 고안된 AML 프로그램을 구현하지 않은 것에 대한 BSA 위반이 포함되었습니다. Binance 자금세탁, 자금송달업체 등록 실패, 국제비상경제권한법(IEEPA) 위반을 촉진하는 데 플랫폼이 사용되는 것을 방지합니다. 또한 CZ 자신도 BSA에 따라 효과적인 AML 프로그램을 유지하지 못한 것에 대해 유죄를 인정했습니다.
DOJ의 보도자료에 따르면, Binance $2,510,650,588 몰수, $1,805,475,571의 형사 벌금 납부, XNUMX년 동안 독립적인 규정 준수 모니터 유지, AML 및 제재 규정 준수 프로그램 강화에 동의했습니다.
이제 CZ는 어떻게 되나요?
27월 18일, 시애틀의 Richard Jones 미국 지방 판사는 Jones 판사가 XNUMX월 선고 공판을 통해 남아 있어야 할지 아니면 아랍 에미리트로 돌아갈 수 있는지 고려할 때까지 CZ가 현재 미국에 머물러야 한다고 말했습니다. 그가 시민인 곳에서는요. 이러한 정착 이후 일부 사람들은 그가 UAE로 도피할 수도 있다고 추측했습니다. 미국과 UAE는 범죄인 인도 조약을 체결하지 않았기 때문에 이는 미국 검찰에게 문제가 될 것입니다. 하지만 CZ는 음악을 마주할 각오가 되어 있는 모습을 보이며 X(이전 트위터)에 "실수를 했다"며 "책임을 져야 한다"고 솔직하게 글을 올렸다. CZ는 최대 XNUMX개월의 징역형을 선고받을 수 있으며 해당 기간까지의 형량에 대해 항소하지 않기로 합의했습니다. 이러한 모든 혐의에도 불구하고 CZ는 최대 지분을 보유하게 됩니다. Binance.
SEC는 어디에 있나요?
증권거래위원회(SEC)는 21월 XNUMX일 이 소식을 전한 DOJ의 기자회견에 특히나 참석하지 않았습니다. 그러나 이러한 합의와 탄원 거래가 SEC 사건에 영향을 미치지 않기 때문에 이것이 반드시 좋은 소식은 아닙니다. Binance.
문의 양식 작성 여기에서 지금 확인해 보세요. 30분 무료 상담을 예약하고 다음 내용을 읽어보세요. 암호화폐 변호사가 필요한지 여부.
최근 사건에 대해 어떻게 생각하시나요? Binance 그리고 CZ? 아래 댓글 섹션에서 이 주제에 대한 생각과 의견을 공유하세요.
원본 출처 : Bitcoin.COM