द डेली होडल द्वारे - 7 महिन्यांपूर्वी - वाचनाची वेळ: 2 मिनिटे
जेपी मॉर्गन चेस, बँक ऑफ अमेरिका आणि गोल्डमन सॅक्स यांना लाखो डेरिव्हेटिव्ह व्यवहारांचा योग्यरितीने अहवाल देण्यात अयशस्वी झाल्याबद्दल $53,000,000 दंड
स्वॅप मार्केटमधील लाखो व्यवहारांचा योग्यरितीने अहवाल देण्यात अयशस्वी झाल्याबद्दल कमोडिटी फ्युचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) चा अमेरिकेतील सर्वात मोठ्या तीन बँकांना फटका बसला आहे.
जेपी मॉर्गन चेस, बँक ऑफ अमेरिका आणि गोल्डमन सॅक्स हे आहेत आज्ञा केली अनुक्रमे $15 दशलक्ष, $8 दशलक्ष आणि $30 दशलक्ष दंड भरणे.
CFTC च्या मते, स्वॅप डेटा रिपोर्टिंग आणि प्री-ट्रेड मिड-मार्केट मार्क्स (PTMMMs) च्या प्रकटीकरणासंबंधी "अभूतपूर्व अपयश" साठी गोल्डमन सॅक्सला दंड ठोठावण्यात आला.
CFTC ला गोल्डमन सॅक्स सारख्या स्वॅप डीलर्सना PTMMM प्रदान करणे आवश्यक आहे जेणेकरुन प्रतिपक्षांना स्वॅपमध्ये प्रवेश करण्याच्या संदर्भात माहितीपूर्ण निर्णय घेण्याची परवानगी द्यावी. हा नियम 2010 च्या डोड-फ्रँक कायद्यातून उद्भवला आहे.
13 वर्षांपूर्वी हा नियम लागू झाल्यापासून, CFTC म्हणते की गोल्डमनने XNUMX लाखांहून अधिक वेळा नियमांचे उल्लंघन केले आहे.
“गोल्डमॅनने आजपर्यंत 20 दशलक्षाहून अधिक स्वॅप्सचा अहवाल दिला आहे, CFTC चा विश्वास आहे की हा आकडा गोल्डमॅनमधील स्वॅप डेटा रिपोर्टिंग अयशस्वी होण्याच्या खऱ्या व्याप्तीला कमी लेखतो. या व्यतिरिक्त, ऑर्डरमध्ये असे म्हटले आहे की, 2013 पासून एक दशलक्षाहून अधिक प्रसंगी, गोल्डमनने प्रतिपक्षांना PTMMM प्रदान केले जे चुकीचे होते किंवा पूर्णपणे PTMMM प्रदान करण्यात अयशस्वी झाले होते.”
CFTC म्हणते की जेपी मॉर्गन परकीय चलन (FX) स्वॅपशी संबंधित डेटाचा अहवाल देण्यात अयशस्वी ठरला. प्रेस रीलिझनुसार, बँकेने 150,000 पेक्षा जास्त घटक FX स्पॉट व्यवहारांची तक्रार केली नाही, तसेच काही व्यवहारांचे चुकीचे वर्गीकरण केले आहे, ज्यामुळे ते प्रभावीपणे नोंदवले गेले नाहीत.
बँक ऑफ अमेरिकासाठी, CFTC म्हणते की डेटा रिपॉझिटरीजमध्ये जवळपास चार दशलक्ष स्वॅप व्यवहारांचा अहवाल किंवा योग्यरितीने अहवाल देण्यात गट अयशस्वी झाला.
“या रिपोर्टिंग अयशस्वी 25 प्रकारच्या त्रुटींमुळे झाल्या आहेत ज्यात मुख्यतः स्वॅप ऍलोकेशन समाविष्ट होते जे (सामान्यत:) पोस्ट-ट्रेड इव्हेंट असतात जेथे एजंट मूळ व्यवहाराचे वास्तविक प्रतिपक्ष असलेल्या क्लायंटला निष्पादित स्वॅपचा एक भाग वाटप करतो.
ऑर्डरमध्ये असेही आढळून आले आहे की [बँक ऑफ अमेरिका] ने त्यांच्या स्वॅप डीलर डेटा क्रियाकलाप आणि CEA आणि CFTC नियमांनुसार अहवाल देण्याच्या जबाबदाऱ्यांचे पालन, वेळेवर केले आहे याची खात्री करण्यासाठी अंदाजे 2015 पासून पुरेसे पर्यवेक्षण प्रदान केले नाही.”
बँक ऑफ अमेरिका आणि जेपी मॉर्गन यांनी त्यांच्या स्वॅप सेटलमेंटचा एक भाग म्हणून आरोप मान्य केले, परंतु गोल्डमन सॅक्सने तसे केले नाही.
मारहाण करू नका - याची सदस्यता घ्या ईमेल अलर्ट थेट तुमच्या इनबॉक्समध्ये वितरित करण्यासाठीचेक किंमत कृती
आम्हाला वर अनुसरण करा Twitter, फेसबुक आणि तार
सर्फ डेली होडल मिक्स
ताज्या बातम्यांची मथळे तपासा
अस्वीकरण: डेली होडलमध्ये व्यक्त केलेली मतं गुंतवणूकीचा सल्ला नाही. कोणतीही उच्च जोखीम गुंतवणूक करण्यापूर्वी गुंतवणूकदारांनी त्यांची योग्य ती काळजी घेतली पाहिजे Bitcoin, क्रिप्टोकरन्सी किंवा डिजिटल मालमत्ता. कृपया सल्ला द्या की आपल्या बदल्या आणि व्यवहार आपल्या स्वत: च्या जोखमीवर आहेत आणि आपल्यास लागणारी कोणतीही हरवलेली जबाबदारी ही आपली जबाबदारी आहे. डेली होडल कोणत्याही क्रिप्टोकरन्सी किंवा डिजिटल मालमत्ता खरेदी किंवा विक्री करण्याची शिफारस करत नाही किंवा डेली होडल गुंतवणूक सल्लागारही नाही. कृपया लक्षात घ्या की डेली होडल संलग्न विपणनामध्ये भाग घेतो.
व्युत्पन्न प्रतिमा: मिड जर्नी
पोस्ट जेपी मॉर्गन चेस, बँक ऑफ अमेरिका आणि गोल्डमन सॅक्स यांना लाखो डेरिव्हेटिव्ह व्यवहारांचा योग्यरितीने अहवाल देण्यात अयशस्वी झाल्याबद्दल $53,000,000 दंड प्रथम वर दिसू डेली होडल.
मूळ स्त्रोत: डेली होडल