By Bitcoinist - 10 meses atrás - Tempo de leitura: 3 minutos
Fechado caso de insider trading da Coinbase: ex-gerente e irmão acertam acusações com a SEC
A Securities and Exchange Commission (SEC) tem anunciou that former Coinbase product manager Ishan Wahi and his brother, Nikhil Wahi, have settled insider trading charges. The SEC alleged that Ishan Wahi helped coordinate Coinbase’s public listing announcements, which included information about the crypto assets that would be available for trading.
Despite being warned not to trade based on this confidential information, Ishan repeatedly tipped off his brother and a friend, Sameer Ramani, about the timing and content of upcoming listing announcements. Ahead of these announcements, Nikhil Wahi and Ramani allegedly purchased at least 25 crypto assets, nine of which were securities, and sold them shortly after the announcements for a profit.
Ex-gerente da Coinbase concorda em fazer acordo
De acordo com o anúncio da SEC, como parte do acordo, Ishan e Nikhil concordaram em ser permanentemente proibidos de violar o Securities Exchange Act and Rule. Eles pagarão a restituição de ganhos ilícitos mais juros de pré-julgamento. Além disso, a SEC determinou não buscar penalidades civis à luz das sentenças de prisão dos irmãos Wahi.
Além das acusações da SEC, Ishan e Nikhil alegaram culpado a conspiração para cometer fraude eletrônica em uma ação criminal. Ishan foi condenado a 24 meses de prisão e condenado a perder 10.97 ether e 9,440 Tether, enquanto Nikhil foi condenado a 10 meses e condenado a perder $ 892,500.
Além disso, em uma declaração, o diretor de execução da SEC, Gurbir S. Grewal, enfatizou que as leis federais de valores mobiliários não isentam os valores mobiliários de criptoativos da proibição contra negociação com informações privilegiadas. Ele também expressou gratidão à equipe da SEC por resolver o assunto com sucesso:
Embora as tecnologias em questão neste caso possam ser novas, a conduta não é. Alegamos que Ishan e Nikhil Wahi, respectivamente, divulgaram e negociaram valores mobiliários com base em informações materiais não públicas, e isso é abuso de informação privilegiada, pura e simplesmente
Coinbase toma medidas legais contra a SECCoinbase tem arquivada uma petição mandamus no tribunal federal buscando obrigar a Comissão de Valores Mobiliários a se envolver na regulamentação sobre ativos digitais. A petição alega que a SEC atrasou injustificadamente a resposta à petição de regulamentação da Coinbase e decidiu não se envolver no processo solicitado pela Coinbase.
A SEC não negou que seu atraso em responder à petição da Coinbase seria irracional e que o mandamus seria justificado se a agência tivesse determinado não se envolver no processo de regulamentação. No entanto, a SEC afirma que ainda está considerando ativamente suas abordagens regulatórias.
Além disso, a Coinbase argumenta que a SEC não tem intenção de se envolver na regulamentação solicitada pela Coinbase, conforme evidenciado por declarações públicas feitas pelo presidente da SEC, Gary Gensler. A posição da Coinbase é que as declarações repetidas e inequívocas do presidente sobre os planos de regulamentação da Comissão demonstram conclusivamente que a SEC não tem intenção de se envolver na regulamentação solicitada pela Coinbase.
A SEC enfrentou críticas por sua falta de clareza e comunicação em relação aos regulamentos do setor de criptomoedas. Nesse caso, a Coinbase argumenta que a falha da SEC em promulgar regras que permitiriam ao setor conhecer os padrões da SEC para determinar se os ativos digitais podem ser valores mobiliários ou fornecer um caminho viável para registro quando necessário colocou o setor em um “Catch-22 ”.
Imagem em destaque de Unsplash, gráfico de TradingView.com
Fonte original: Bitcoiné