Por The Daily Hodl - 7 meses atrás - Tempo de leitura: 2 minutos
JPMorgan Chase, Bank of America e Goldman Sachs são multados em US$ 53,000,000 milhões por não reportarem adequadamente milhões de transações de derivativos
Três dos maiores bancos da América estão a ser atingidos pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) por não reportarem adequadamente milhões de transacções no mercado de swaps.
JPMorgan Chase, Bank of America e Goldman Sachs foram ordenado pagar US$ 15 milhões, US$ 8 milhões e US$ 30 milhões em multas, respectivamente.
De acordo com a CFTC, a Goldman Sachs foi multada por “falhas sem precedentes” em relação ao relatório de dados de swap e divulgações de marcas pré-negociadas de médio mercado (PTMMMs).
A CFTC exige que negociantes de swap como o Goldman Sachs forneçam PTMMMs para permitir que as contrapartes tomem decisões informadas em relação à entrada no swap. A regra decorre da Lei Dodd-Frank de 2010.
Desde que a regra entrou em vigor, há mais de 13 anos, a CFTC afirma que o Goldman violou a regulamentação mais de um milhão de vezes.
“Embora o Goldman tenha reportado mais de 20 milhões de swaps até o momento, a CFTC acredita que este número subestima significativamente o verdadeiro escopo das falhas de relatório de dados de swap no Goldman. Além disso, afirma o despacho, em mais de um milhão de ocasiões desde 2013, o Goldman forneceu às contrapartes PTMMMs que eram imprecisos ou não forneceram um PTMMM inteiramente.”
A CFTC afirma que o JPMorgan não relatou dados relevantes para swaps cambiais (FX). De acordo com o comunicado de imprensa, o banco não reportou mais de 150,000 transacções à vista de FX constituintes e também classificou incorrectamente certas transacções, deixando-as efectivamente não reportadas.
Quanto ao Bank of America, a CFTC afirma que o grupo não reportou ou reportou corretamente quase quatro milhões de transações de swap para repositórios de dados.
“Essas falhas de comunicação foram causadas por 25 tipos de erros que envolveram principalmente alocações de swaps que são (normalmente) eventos pós-negociação em que um agente aloca uma parte de um swap executado a clientes que são as contrapartes reais da transação original.
A ordem também conclui que [o Bank of America] não forneceu supervisão adequada desde aproximadamente 2015 para garantir que eles cumprissem, em tempo hábil, suas atividades de dados de corretores de swap e obrigações de relatórios de acordo com os regulamentos CEA e CFTC.”
O Bank of America e o JPMorgan admitiram as acusações como parte dos seus acordos de swaps, mas o Goldman Sachs não o fez.
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