By Bitcoin.com - 5 tháng trước - Thời gian đọc: 5 phút
Binance và CZ Giải quyết với DOJ và các cơ quan liên bang khác
Vào ngày 21 tháng 2023 năm XNUMX, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC), Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính của Bộ Tài chính (FinCEN), Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) và Bộ Tư pháp (DOJ) đều đã giải quyết các cáo buộc đối với Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và Giám đốc điều hành của nó, Changpeng Zhao (CZ). Việc giải quyết liên quan đến nhiều cáo buộc chống lại công ty từ năm 2017 đến năm 2023.
Bài xã luận sau đây được viết bởi các tác giả khách mời Wyatt cao quý và Michael Handelsman cho Kelman.Law
Là một phần của thỏa thuận trị giá 4.3 tỷ USD, CZ đã từ chức và nhận tội vi phạm luật chống rửa tiền (AML) của Hoa Kỳ. Các công tố viên mô tả vụ dàn xếp này là một trong những hình phạt doanh nghiệp lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ và bản thân CZ sẽ phải trả 50 triệu USD.
GÌ BINANCE VÀ CZ ĐÃ SAI THEO TỪNG ĐẠI LÝ:
Thanh toán CFTC
Binance đã vi phạm luật AML khi không báo cáo hơn 100,000 giao dịch đáng ngờ với các nhóm khủng bố như Hamas, al Qaeda và Nhà nước Hồi giáo Iraq và Syria. Ngoài ra, Binance chưa bao giờ báo cáo các giao dịch với các trang web bán tài liệu lạm dụng tình dục trẻ em. Hơn nữa, nhà chức trách cho biết Binance là một trong những người nhận số tiền thu được từ ransomware lớn nhất. Ngoài việc không tuân thủ, chính quyền còn cho rằng Binance cũng giả vờ tuân thủ các luật liên quan.
CFTC khẳng định rằng từ năm 2017 đến năm 2023, Binance, trong số những thứ khác, đã cung cấp và thực hiện các giao dịch phái sinh hàng hóa một cách bất hợp pháp cho và cho khách hàng Hoa Kỳ, đồng thời chấp nhận tiền từ họ mà không yêu cầu xác minh danh tính trước khi giao dịch trên nền tảng. Hơn nữa, CFTC khẳng định rằng Binance đã thực hiện chiến lược kinh doanh cố tình không tuân thủ Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA).
Là một phần của chiến lược kinh doanh này, Binance đã thực hiện các bước để giữ chân khách hàng Hoa Kỳ trong khi biết rằng việc cung cấp các sản phẩm phái sinh hàng hóa cho khách hàng Hoa Kỳ phải tuân theo các quy định của CEA và CFTC. Ngoài ra, CFTC tính phí Binance và CZ vi phạm Quy định 1.6 của CFTC, nghiêm cấm các hoạt động được thực hiện bên ngoài Hoa Kỳ nhằm cố tình trốn tránh hoặc cố gắng trốn tránh CEA, bằng cách cố tình phá hoại và phá hoại các biện pháp kiểm soát tuân thủ hời hợt của nền tảng, bao gồm các biện pháp kiểm soát được thiết kế để hạn chế sự tham gia của người Mỹ.
Theo lệnh chấp thuận được đề xuất của CFTC: Binance sẽ bị phân chia 1.35 tỷ đô la lợi nhuận bất chính và trả khoản phạt tiền dân sự 1.35 tỷ đô la cho CFTC; CZ sẽ nộp phạt dân sự 150 triệu USD cho CFTC; Và Binance và CZ bị cấm cố tình trốn tránh CEA, hoạt động như một FCM chưa đăng ký, điều hành một sàn giao dịch phái sinh tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp và không có các biện pháp kiểm soát tuân thủ KYC đầy đủ, cùng với các hoạt động khác.
Thanh toán FinCEN
Việc giải quyết của FinCEN với Binance dẫn đến một khoản phạt dân sự trị giá 3.4 tỷ USD, phần lớn là do Binancevi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA). Giữa năm 2017 và 2023 FinCEN khẳng định rằng Binance không đăng ký kinh doanh dịch vụ tiền tệ (MSB) và thiếu chương trình tuân thủ AML hiệu quả. Lệnh đồng ý chỉ đạo Binance thuê người giám sát tuân thủ độc lập, ngừng phục vụ khách hàng Hoa Kỳ, tiến hành đánh giá lại báo cáo hoạt động đáng ngờ (SAR) và trải qua đánh giá chương trình AML. Ngoài ra, 150 triệu USD trong số tiền phạt dân sự trị giá 3.4 tỷ USD đang bị đình chỉ chờ xử lý. Binanceviệc thực hiện các yêu cầu này.
Giải quyết OFAC
Binance cũng đã giải quyết với OFAC và làm như vậy đã thừa nhận việc vi phạm các lệnh cấm trừng phạt. BinanceCác vi phạm của chúng tôi liên quan đến việc tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch tiền ảo giữa người dân ở Hoa Kỳ và người dân ở các khu vực pháp lý bị trừng phạt như Iran, Syria, Triều Tiên, Vùng Crimea của Ukraine, Cuba, cái gọi là Cộng hòa Nhân dân Donetsk và cái gọi là Cộng hòa Nhân dân Luhansk. Cộng hòa.
Trong một thông cáo báo chí, OFAC nêu chi tiết rằng Binance đã cố tình phá bỏ các biện pháp kiểm soát tuân thủ lệnh trừng phạt của mình bằng cách hướng người dùng đến các mạng riêng ảo (VPN), cho phép người dùng bỏ qua các biện pháp kiểm soát hàng rào địa lý. Hơn nữa, OFAC cho rằng Binance cố tình cho phép giao dịch giữa những người ở Hoa Kỳ và các khu vực pháp lý bị trừng phạt mặc dù họ hiểu rõ những rủi ro.
Theo thỏa thuận giải quyết OFAC, Binance được thiết lập để trả mức phạt dân sự trị giá 968,618,825 USD, đã thực hiện chương trình tuân thủ các biện pháp trừng phạt và sẽ duy trì các biện pháp tuân thủ các biện pháp trừng phạt được thiết kế để giảm thiểu rủi ro xảy ra hành vi tương tự trong ít nhất XNUMX năm sau khi thực hiện thỏa thuận dàn xếp.
Thỏa thuận bào chữa DOJ
Trong một thỏa thuận nhận tội với DOJ, Binance và CZ đã nhận tội và đồng ý trả hơn 4 tỷ USD để giải quyết cuộc điều tra của DOJ. Các cáo buộc bao gồm vi phạm BSA vì không triển khai chương trình AML được thiết kế hợp lý để ngăn chặn hành vi phạm tội. Binance nền tảng này được sử dụng để tạo điều kiện thuận lợi cho việc rửa tiền, không đăng ký làm doanh nghiệp chuyển tiền và vi phạm Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA). Ngoài ra, bản thân CZ đã nhận tội không duy trì chương trình AML hiệu quả theo BSA.
Theo thông cáo báo chí của DOJ, Binance đã đồng ý: tịch thu 2,510,650,588 USD, nộp phạt hình sự 1,805,475,571 USD, duy trì cơ quan giám sát tuân thủ độc lập trong ba năm và tăng cường các chương trình tuân thủ AML và các biện pháp trừng phạt.
ĐIỀU GÌ XẢY RA VỚI CZ NGAY BÂY GIỜ?
Vào ngày 27 tháng 18, Thẩm phán quận Hoa Kỳ Richard Jones ở Seattle cho biết CZ phải ở lại Hoa Kỳ cho đến khi Thẩm phán Jones xem xét liệu anh ta có nên ở lại trong phiên điều trần tuyên án vào tháng XNUMX hay không, hay liệu anh ta có nên được phép quay trở lại Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất hay không. nơi anh ấy là công dân. Sau những khu định cư này, một số người suy đoán rằng anh ta có thể trốn sang UAE. Điều này sẽ gây khó khăn cho các công tố viên Mỹ vì Mỹ và UAE không có hiệp ước dẫn độ. Tuy nhiên, CZ dường như đã chuẩn bị sẵn sàng để đối mặt với âm nhạc và thẳng thắn đăng trên X (trước đây là Twitter) rằng anh ấy “đã phạm sai lầm” và “phải chịu trách nhiệm”. CZ phải đối mặt với mức án tù tối đa là XNUMX tháng và đã đồng ý không kháng cáo bất kỳ bản án nào có thời hạn đó. Bất chấp tất cả những cáo buộc này, CZ sẽ giữ lại phần lớn cổ phần của mình trong Binance.
GIÂY Ở ĐÂU?
Ủy ban Giao dịch Chứng khoán (SEC) đã vắng mặt đáng chú ý trong cuộc họp báo của DOJ công bố tin tức vào ngày 21 tháng XNUMX. Tuy nhiên, đó không hẳn là tin tốt vì các thỏa thuận giải quyết và thỏa thuận nhận tội này sẽ không ảnh hưởng đến vụ kiện của SEC chống lại. Binance.
Điền vào mẫu liên hệ của chúng tôi tại đây để thiết lập buổi tư vấn miễn phí trong 30 phút và đọc tiếp liệu bạn có cần một luật sư về tiền điện tử không.
Bạn nghĩ gì về vụ án gần đây chống lại Binance và CZ? Chia sẻ suy nghĩ và ý kiến của bạn về chủ đề này trong phần bình luận bên dưới.
Nguồn chính thức: Bitcoinnăm