JPMorgan Chase, Bank of America und Goldman Sachs müssen mit einer Geldstrafe von 53,000,000 US-Dollar rechnen, weil sie Millionen von Derivatetransaktionen nicht ordnungsgemäß gemeldet haben

Von The Daily Hodl - vor 7 Monaten - Lesezeit: 2 Minuten
Mo, 9 2023:3

JPMorgan Chase, Bank of America und Goldman Sachs müssen mit einer Geldstrafe von 53,000,000 US-Dollar rechnen, weil sie Millionen von Derivatetransaktionen nicht ordnungsgemäß gemeldet haben

Drei der größten Banken Amerikas werden von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kritisiert, weil sie Millionen von Transaktionen auf dem Swap-Markt nicht ordnungsgemäß gemeldet haben.

JPMorgan Chase, Bank of America und Goldman Sachs waren es bestellt Geldstrafen in Höhe von 15 Millionen US-Dollar, 8 Millionen US-Dollar bzw. 30 Millionen US-Dollar zu zahlen.

Nach Angaben der CFTC wurde Goldman Sachs wegen „beispielloser Versäumnisse“ bei der Meldung von Swap-Daten und der Offenlegung von Pre-Trade Mid-Market Marks (PTMMMs) mit einer Geldstrafe belegt.

Die CFTC verlangt von Swap-Händlern wie Goldman Sachs die Bereitstellung von PTMMMs, damit die Gegenparteien fundierte Entscheidungen über den Abschluss des Swaps treffen können. Die Regelung geht auf den Dodd-Frank Act von 2010 zurück.

Seit Inkrafttreten der Regel vor über 13 Jahren hat Goldman laut CFTC mehr als eine Million Mal gegen die Verordnung verstoßen.

„Obwohl Goldman bis heute mehr als 20 Millionen Swaps zurückgemeldet hat, ist die CFTC der Ansicht, dass diese Zahl das wahre Ausmaß der Fehler bei der Berichterstattung über Swap-Daten bei Goldman deutlich unterschätzt. Darüber hinaus heißt es in der Anordnung, dass Goldman seinen Gegenparteien seit 2013 mehr als eine Million Mal PTMMMs zur Verfügung gestellt habe, die ungenau waren oder es gänzlich unterlassen hätten, ein PTMMM bereitzustellen.“

Die CFTC gibt an, dass JPMorgan es versäumt hat, Daten zu Devisenswaps (FX) zu melden. Der Pressemitteilung zufolge hat die Bank nicht mehr als 150,000 Devisenkassatransaktionen gemeldet und bestimmte Transaktionen falsch klassifiziert, sodass sie praktisch nicht gemeldet wurden.

Was die Bank of America betrifft, so sagt die CFTC, dass die Gruppe fast vier Millionen Swap-Transaktionen nicht oder nicht korrekt an Datenspeicher gemeldet habe.

„Diese Berichtsfehler wurden durch 25 Arten von Fehlern verursacht, bei denen es sich hauptsächlich um Swap-Zuteilungen handelte, bei denen es sich (normalerweise) um Post-Trade-Ereignisse handelt, bei denen ein Agent einen Teil eines ausgeführten Swaps Kunden zuweist, die die tatsächlichen Gegenparteien der ursprünglichen Transaktion sind.“

In der Anordnung wird außerdem festgestellt, dass [die Bank of America] seit etwa 2015 keine angemessene Aufsicht gewährleistet hat, um sicherzustellen, dass sie ihren Swap-Händlerdatenaktivitäten und Meldepflichten gemäß den CEA- und CFTC-Vorschriften rechtzeitig nachgekommen ist.“

Bank of America und JPMorgan gaben die Vorwürfe im Rahmen ihrer Swap-Vereinbarungen zu, Goldman Sachs jedoch nicht.

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