Par The Daily Hodl - il y a 7 mois - Temps de lecture : 2 minutes
JPMorgan Chase, Bank of America et Goldman Sachs se voient infliger une amende de 53,000,000 XNUMX XNUMX $ pour avoir omis de déclarer correctement des millions de transactions sur produits dérivés
Trois des plus grandes banques américaines sont frappées par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pour avoir omis de déclarer correctement des millions de transactions sur le marché des swaps.
JPMorgan Chase, Bank of America et Goldman Sachs ont été commandé à payer respectivement 15 millions de dollars, 8 millions de dollars et 30 millions de dollars d'amende.
Selon la CFTC, Goldman Sachs a été condamné à une amende pour « échecs sans précédent » en matière de déclaration des données de swap et de divulgation des marques de marché intermédiaire avant négociation (PTMMM).
La CFTC exige que les négociants en swaps comme Goldman Sachs fournissent des PTMMM pour permettre aux contreparties de prendre des décisions éclairées concernant la conclusion du swap. La règle découle de la loi Dodd-Frank de 2010.
Depuis que la règle est entrée en vigueur il y a plus de 13 ans, la CFTC affirme que Goldman a violé la réglementation plus d'un million de fois.
« Bien que Goldman ait déclaré plus de 20 millions de swaps à ce jour, la CFTC estime que ce chiffre sous-estime considérablement la véritable portée des échecs de reporting des données de swap chez Goldman. En outre, l’ordonnance indique que, à plus d’un million de reprises depuis 2013, Goldman a fourni à ses contreparties des PTMMM qui étaient inexacts ou qui n’ont pas entièrement fourni de PTMMM.
La CFTC affirme que JPMorgan n'a pas communiqué les données relatives aux swaps de change (FX). Selon le communiqué de presse, la banque n'a pas déclaré plus de 150,000 XNUMX transactions au comptant de change et a également mal classé certaines transactions, les laissant ainsi non déclarées.
Quant à Bank of America, la CFTC affirme que le groupe n'a pas déclaré ou a déclaré correctement près de quatre millions de transactions de swap aux référentiels de données.
« Ces échecs de reporting ont été causés par 25 types d'erreurs qui impliquaient principalement des allocations de swaps qui sont (normalement) des événements post-négociation au cours desquels un agent alloue une partie d'un swap exécuté à des clients qui sont les véritables contreparties à la transaction initiale.
L'ordonnance conclut également que [Bank of America] n'a pas assuré une supervision adéquate à partir d'environ 2015 pour garantir qu'elle se conformait, en temps opportun, à son activité de courtier en swaps et à ses obligations de déclaration en vertu des réglementations CEA et CFTC.
Bank of America et JPMorgan ont reconnu ces allégations dans le cadre de leurs règlements de swaps, mais Goldman Sachs ne l'a pas fait.
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