By Bitcoinist - 11 mesi fa - Tempo di lettura: 3 minuti
Caso di insider trading di Coinbase chiuso: l'ex manager e il fratello saldano le accuse con la SEC
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha ha annunciato che l'ex product manager di Coinbase Ishan Wahi e suo fratello, Nikhil Wahi, hanno saldato le accuse di insider trading. La SEC ha affermato che Ishan Wahi ha contribuito a coordinare gli annunci di quotazione pubblica di Coinbase, che includevano informazioni sugli asset crittografici che sarebbero stati disponibili per lo scambio.
Nonostante fosse stato avvertito di non commerciare sulla base di queste informazioni riservate, Ishan ha ripetutamente informato suo fratello e un amico, Sameer Ramani, sui tempi e sul contenuto dei prossimi annunci di quotazione. Prima di questi annunci, Nikhil Wahi e Ramani avrebbero acquistato almeno 25 asset crittografici, nove dei quali erano titoli, e li avrebbero venduti poco dopo l'annuncio per ricavare un profitto.
L'ex manager di Coinbase accetta di accontentarsi
Secondo l'annuncio della SEC, come parte dell'accordo, sia Ishan che Nikhil hanno accettato di essere ingiunti in modo permanente dalla violazione del Securities Exchange Act and Rule. Pagheranno la sboccatura delle plusvalenze più gli interessi di mora. Inoltre, la SEC ha deciso di non chiedere sanzioni civili alla luce delle pene detentive dei fratelli Wahi.
Oltre alle accuse della SEC, Ishan e Nikhil si sono dichiarati colpevole all'associazione a delinquere finalizzata a commettere una frode telematica in un'azione criminale. Ishan è stato condannato a 24 mesi di prigione e gli è stato ordinato di rinunciare a 10.97 ether e 9,440 Tether, mentre Nikhil è stato condannato a 10 mesi e gli è stato ordinato di rinunciare a $ 892,500.
Inoltre, in una dichiarazione, Gurbir S. Grewal, direttore dell'applicazione della SEC, ha sottolineato che le leggi federali sui titoli non esonerano i titoli di criptovalute dal divieto di insider trading. Ha anche espresso gratitudine allo staff della SEC per aver risolto con successo la questione:
Mentre le tecnologie in questione in questo caso possono essere nuove, la condotta non lo è. Sosteniamo che Ishan e Nikhil Wahi, rispettivamente, abbiano scambiato e scambiato titoli sulla base di informazioni sostanziali non pubbliche, e questo è insider trading, puro e semplice
Coinbase intraprende un'azione legale contro SECCoinbase ha depositata una petizione mandamus presso il tribunale federale che cerca di costringere la Securities and Exchange Commission a impegnarsi nella regolamentazione relativa alle risorse digitali. La petizione sostiene che la SEC ha irragionevolmente ritardato la risposta alla petizione normativa di Coinbase e ha deciso di non impegnarsi nel processo richiesto da Coinbase.
La SEC non ha negato che il suo ritardo nel rispondere alla petizione di Coinbase sarebbe irragionevole e che il mandamus sarebbe giustificato se l'agenzia avesse deciso di non impegnarsi nel processo normativo. Tuttavia, la SEC sostiene che sta ancora valutando attivamente i suoi approcci normativi.
Inoltre, Coinbase sostiene che la SEC non ha intenzione di impegnarsi nella regolamentazione richiesta da Coinbase, come evidenziato dalle dichiarazioni pubbliche rilasciate dal presidente della SEC Gary Gensler. La posizione di Coinbase è che le ripetute e inequivocabili dichiarazioni del presidente sui piani di regolamentazione della Commissione dimostrano in modo definitivo che la SEC non ha intenzione di impegnarsi nella regolamentazione richiesta da Coinbase.
La SEC è stata criticata per la sua mancanza di chiarezza e comunicazione in merito alle normative nel settore delle criptovalute. In questo caso, Coinbase sostiene che l'incapacità della SEC di promulgare regole che consentirebbero all'industria di conoscere gli standard della SEC per determinare se le risorse digitali possono essere titoli o fornire un percorso praticabile per la registrazione quando richiesto ha messo l'industria in un "Catch-22 ”.
Immagine in primo piano da Unsplash, grafico da TradingView.com
Fonte originale: Bitcoinè