מאת The Daily Hodl - לפני חודשיים - זמן קריאה: 7 דקות
ג'יי.פי מורגן צ'ייס, בנק אוף אמריקה וגולדמן זאקס קיבלו קנס של 53,000,000 דולר על אי דיווח נאות על מיליוני עסקאות נגזרים
שלושה מהבנקים הגדולים באמריקה נפגעים מהוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות (CFTC) על כך שלא דיווחו כראוי על מיליוני עסקאות בשוק ההחלפות.
JPMorgan Chase, Bank of America וגולדמן זאקס היו הורה לשלם 15 מיליון דולר, 8 מיליון דולר ו-30 מיליון דולר בקנסות, בהתאמה.
לפי ה-CFTC, גולדמן זאקס נקנס בגין "כשלים חסרי תקדים" בנוגע לדיווח על נתוני החלפה וגילויים של סימני אמצע שוק לפני סחר (PTMMMs).
ה-CFTC דורש מסוחרי החלפות כמו גולדמן זאקס לספק PTMMMs כדי לאפשר לצדדים נגדיים לקבל החלטות מושכלות בכל הנוגע לכניסה להחלפה. הכלל נובע מחוק דוד-פרנק משנת 2010.
מאז שהכלל נכנס לתוקף לפני יותר מ-13 שנים, ה-CFTC אומר שגולדמן הפר את הרגולציה יותר ממיליון פעמים.
"בעוד שגולדמן דיווח על יותר מ-20 מיליון החלפות עד היום, ה-CFTC מאמין שהנתון הזה ממעיט באופן משמעותי את ההיקף האמיתי של כשלים בדיווח על נתוני ההחלפה בגולדמן. בנוסף, צוין בצו, בלמעלה ממיליון הזדמנויות מאז 2013, גולדמן סיפק לצדדים שכנגד PTMMMs שלא היו מדויקים או לא סיפקו PTMMM לחלוטין.
ה-CFTC אומר ש-JPMorgan לא דיווח על נתונים רלוונטיים להחלפת מט"ח (FX). לפי ההודעה לעיתונות, הבנק לא דיווח על יותר מ-150,000 עסקאות נקודתיות של מטבעות מטבע, וגם סיווג בצורה שגויה עסקאות מסוימות, ולמעשה הותיר אותן ללא דיווח.
באשר לבנק אוף אמריקה, ה-CFTC אומר שהקבוצה לא דיווחה או דיווחה בצורה נכונה על כמעט ארבעה מיליון עסקאות החלפה למאגרי נתונים.
"כשלי דיווח אלו נגרמו מ-25 סוגים של שגיאות שכללו בעיקר הקצאות החלפה שהן (בדרך כלל) אירועים לאחר סחר שבו סוכן מקצה חלק מההחלפה שבוצעה ללקוחות שהם הצדדים הנגדיים בפועל לעסקה המקורית.
הצו גם מגלה כי [בנק אוף אמריקה] לא סיפק פיקוח הולם החל משנת 2015 בערך כדי להבטיח שהם עמדו, בזמן, בפעילות נתוני סוחרי ההחלפה וחובות הדיווח שלהם בהתאם לתקנות CEA ו-CFTC.
בנק אוף אמריקה וג'יי פי מורגן הודו בהאשמות במסגרת הסדרי ההחלפה שלהם, אך גולדמן זאקס לא.
אל תחמיץ פעימה - הירשם כדי לקבל התראות דוא"ל ישירות לתיבת הדואר הנכנס שלךלבדוק פעולת מחיר
עקבו אחרינו ב טויטר, פייסבוק ו מברק
לגלוש התערובת היומית הודל
בדוק את כותרות החדשות האחרונות
הצהרת אחריות: הדעות המובעות בדיילי הודל אינן ייעוץ השקעות. על המשקיעים לבצע את בדיקת נאותותם לפני שהם מבצעים השקעות בסיכון גבוה Bitcoin, מטבעות קריפטוגרפיים או נכסים דיגיטליים. לידיעתך, ההעברות והעסקאות שלך הם על אחריותך בלבד, וכל הפסד שאתה עלול לסבול באחריותך. ה- Daily Hodl אינו ממליץ על קנייה או מכירה של מטבעות קריפטוגרפיים או נכסים דיגיטליים, וגם ה- Daily Hodl אינו יועץ השקעות. שים לב ש- The Daily Hodl משתתף בשיווק שותפים.
תמונה שנוצרה: Midjourney
ההודעה ג'יי.פי מורגן צ'ייס, בנק אוף אמריקה וגולדמן זאקס קיבלו קנס של 53,000,000 דולר על אי דיווח נאות על מיליוני עסקאות נגזרים הופיע לראשונה ב הדיילי הודל.
מקור מקורי: הדיילי הודל