By Bitcoin.com - 5 maanden geleden - Leestijd: 5 minuten
Binance en CZ treffen een schikking met het DOJ en andere federale agentschappen
Op 21 november 2023 schikten de Commodity Futures Trading Commission (CFTC), het Finance Crimes Enforcement Network (FinCEN) van het ministerie van Financiën, het Office of Foreign Assets Control (OFAC) en het ministerie van Justitie (DOJ) alle aanklachten tegen Binance, 's werelds grootste cryptocurrency-uitwisseling, en zijn Chief Operating Officer, Changpeng Zhao (CZ). De schikking had betrekking op verschillende aanklachten die tussen 2017 en 2023 tegen het bedrijf waren ingediend.
Het volgende hoofdartikel is geschreven door gastauteurs Wyatt Noble en Michaël Handelsman For Kelman.Wet
Als onderdeel van een schikking ter waarde van $4.3 miljard trad CZ af en bekende schuldig te zijn aan het overtreden van de Amerikaanse antiwitwaswetten (AML). Aanklagers beschreven de schikking als een van de grootste bedrijfsboetes in de geschiedenis van de VS en CZ zelf zal 50 miljoen dollar betalen.
WAT BINANCE EN CZ DEED VERKEERD VOLGENS ELK BUREAU:
CFTC-schikking
Binance heeft de antiwitwaswetten overtreden toen het er niet in slaagde meer dan 100,000 verdachte transacties met terroristische groeperingen zoals Hamas, Al Qaeda en de Islamitische Staat van Irak en Syrië te melden. Aanvullend, Binance heeft nooit transacties gemeld met websites die materiaal over seksueel kindermisbruik verkopen. Verder zeggen de autoriteiten Binance was een van de grootste ontvangers van ransomware-opbrengsten. Afgezien van louter niet-naleving beweren de autoriteiten dat Binance veinsde ook dat hij de relevante wetten naleefde.
De CFTC beweerde dat tussen 2017 en 2023 Binance, onder andere, illegaal aangeboden en uitgevoerde grondstoffenderivatentransacties aan en voor Amerikaanse klanten en geaccepteerde fondsen van hen zonder dat identiteitsverificatie vereist is voordat op het platform wordt gehandeld. Verder beweerde de CFTC dat Binance implementeerde een bedrijfsstrategie van opzettelijke niet-naleving van de Commodities Exchange Act (CEA).
Als onderdeel van deze bedrijfsstrategie Binance ondernam stappen om Amerikaanse klanten te behouden, in de wetenschap dat het aanbieden van grondstoffenderivaten aan Amerikaanse klanten hen onderwierp aan de CEA- en CFTC-regelgeving. Bovendien heeft de CFTC een boete in rekening gebracht Binance en CZ met schending van CFTC-verordening 1.6, die activiteiten verbiedt die buiten de VS worden uitgevoerd om de CEA opzettelijk te omzeilen of te proberen te omzeilen, door opzettelijk de oppervlakkige nalevingscontroles van het platform te saboteren en te ondermijnen, inclusief controles die zijn ontworpen om de deelname van Amerikaanse personen te beperken.
Onder het voorgestelde toestemmingsbevel van de CFTC: Binance zal worden beroofd van 1.35 miljard dollar aan onrechtmatig verkregen winsten en zal een civielrechtelijke boete van 1.35 miljard dollar betalen aan de CFTC; CZ zal een civiele boete van $150 miljoen betalen aan de CFTC; En Binance en CZ worden onder andere verboden om opzettelijk de CEA te ontwijken, op te treden als een niet-geregistreerde FCM, een illegale uitwisseling van digitale activaderivaten te exploiteren en er niet in te slagen adequate KYC-nalevingscontroles te hebben.
FinCEN-schikking
FinCEN’s schikking met Binance resulteerde in een civiele boete van $ 3.4 miljard, grotendeels als gevolg van Binanceschendingen van de Bank Secrecy Act (BSA). Tussen 2017 en 2023 stelt FinCEN dat Binance slaagde er niet in zich te registreren als een gelddienstenbedrijf (MSB) en ontbeerde een effectief AML-complianceprogramma. Het toestemmingsbevel geeft leiding Binance om een onafhankelijke nalevingsmonitor in te huren, te stoppen met het bedienen van Amerikaanse klanten, een lookback-beoordeling van een verdacht activiteitenrapport (SAR) uit te voeren en een AML-programmabeoordeling te ondergaan. Bovendien is 150 miljoen dollar van de civiele boete van 3.4 miljard dollar opgeschort in afwachting van de zaak Binancede vervulling van deze vereisten.
OFAC-schikking
Binance heeft ook een schikking getroffen met OFAC en heeft daarmee de overtreding van de sanctieverboden erkend. BinanceDe schendingen betroffen het faciliteren van virtuele valutahandel tussen mensen in de VS en mensen in gesanctioneerde rechtsgebieden zoals Iran, Syrië, Noord-Korea, de Krim-regio van Oekraïne, Cuba, de zogenaamde Volksrepubliek Donetsk en de zogenaamde Volksrepubliek Loehansk. Republiek.
In een persbericht heeft OFAC dat gedetailleerd Binance heeft opzettelijk de controles op de naleving van sancties ondermijnd door gebruikers naar virtuele particuliere netwerken (VPN's) te leiden, waardoor gebruikers geofencing-controles kunnen omzeilen. OFAC beweert bovendien dat Binance heeft willens en wetens handel tussen mensen in de VS en gesanctioneerde rechtsgebieden toegestaan, ook al begreep het de risico's.
Op grond van de OFAC-schikkingsovereenkomst Binance zal een civielrechtelijke boete van $968,618,825 betalen, heeft een programma voor het naleven van sancties geïmplementeerd en zal gedurende ten minste vijf jaar na de uitvoering van de schikking sanctiemaatregelen handhaven die zijn ontworpen om het risico op soortgelijk gedrag te minimaliseren.
DOJ Pleidooiovereenkomst
In een pleidooiovereenkomst met de DOJ, Binance en CZ bekende schuld en stemde ermee in om ruim 4 miljard dollar te betalen om het onderzoek van de DOJ af te wikkelen. De aanklacht omvatte schendingen van de BSA voor het niet implementeren van een AML-programma dat redelijkerwijs was ontworpen om de Binance platform wordt gebruikt om het witwassen van geld te vergemakkelijken, het niet registreren als een geldtransmissiebedrijf en schendingen van de International Emergency Economic Powers Act (IEEPA). Bovendien bekende CZ zelf schuldig te zijn aan het niet in stand houden van een effectief AML-programma onder de BSA.
Volgens een persbericht van het DOJ, Binance stemde ermee in om: $ 2,510,650,588 te verbeuren, een strafrechtelijke boete van $ 1,805,475,571 te betalen, drie jaar lang een onafhankelijke nalevingsmonitor te behouden en zijn AML- en sanctieprogramma's te verbeteren.
WAT GEBEURT NU MET CZ?
Op 27 november zei de Amerikaanse districtsrechter Richard Jones in Seattle dat CZ voorlopig in de VS moet blijven, totdat rechter Jones overweegt of hij moet blijven tijdens zijn hoorzitting over de veroordeling in februari, of dat hij mag terugkeren naar de Verenigde Arabische Emiraten. waar hij staatsburger is. In de nasleep van deze nederzettingen speculeerden sommige mensen dat hij naar de VAE zou kunnen vluchten. Dit zou problematisch blijken voor Amerikaanse aanklagers, omdat de VS en de VAE geen uitleveringsverdrag hebben. CZ lijkt echter bereid de muziek onder ogen te zien en heeft openhartig op X (voorheen Twitter) gepost dat hij ‘fouten heeft gemaakt’ en ‘zijn verantwoordelijkheid moet nemen’. CZ riskeert een maximale gevangenisstraf van 18 maanden en heeft ermee ingestemd geen beroep aan te tekenen tegen een straf tot die lengte. Ondanks al deze beschuldigingen behoudt CZ zijn meerderheidsbelang in Binance.
WAAR IS DE SEC?
De Securities Exchange Commission (SEC) was met name afwezig op de persconferentie van het DOJ die het nieuws op 21 november bracht. Dat is echter niet per se goed nieuws, aangezien deze schikkingen en pleidooiovereenkomsten geen invloed zullen hebben op de SEC-zaak tegen Binance.
Vul ons contactformulier in hier om een gratis adviesgesprek van 30 minuten in te plannen en verder te lezen of je een crypto-advocaat nodig hebt.
Wat vindt u van de recente zaak tegen Binance en CZ? Deel uw gedachten en meningen over dit onderwerp in de opmerkingen hieronder.
Originele bron: Bitcoin.com