By Bitcoin.com - 5 miesiące temu - Czas czytania: 5 minuty
Binance i CZ Porozumienie z Departamentem Sprawiedliwości i innymi agencjami federalnymi
W dniu 21 listopada 2023 r. Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi (CFTC), Sieć Egzekucji Przestępstw Finansowych Departamentu Skarbu (FinCEN), Biuro Kontroli Aktywów Zagranicznych (OFAC) i Departament Sprawiedliwości (DOJ) uregulowały wszystkie zarzuty wobec Binance, największej na świecie giełdy kryptowalut, oraz jej dyrektora operacyjnego, Changpeng Zhao (CZ). Ugoda dotyczyła szeregu zarzutów postawionych spółce w latach 2017-2023.
Poniższy artykuł redakcyjny został napisany przez autorów gościnnych Wyatta Noble’a i Michaela Handelsmana dla Kelmana.Prawo
W ramach ugody wynoszącej 4.3 miliarda dolarów CZ ustąpił ze stanowiska i przyznał się do naruszenia amerykańskich przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML). Prokuratorzy określili ugodę jako jedną z największych kar korporacyjnych w historii Stanów Zjednoczonych, a sam CZ zapłaci 50 milionów dolarów.
CO BINANCE A CZ ZROBIŁ ŹLE WEDŁUG KAŻDEJ AGENCJI:
Rozliczenie CFTC
Binance złamał przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy, nie zgłaszając ponad 100,000 XNUMX podejrzanych transakcji z grupami terrorystycznymi, takimi jak Hamas, Al-Kaida oraz Islamskie Państwo Iraku i Syrii. Dodatkowo, Binance nigdy nie zgłaszała transakcji ze stronami internetowymi sprzedającymi materiały przedstawiające wykorzystywanie seksualne dzieci. Co więcej, twierdzą władze Binance był jednym z największych odbiorców wpływów z oprogramowania ransomware. Władze twierdzą, że nie tylko doszło do nieprzestrzegania przepisów Binance również udawał, że przestrzega odpowiednich przepisów.
CFTC stwierdziła, że w latach 2017–2023 Binancemiędzy innymi nielegalnie oferował i realizował transakcje na towarowych instrumentach pochodnych dla i na rzecz klientów z USA oraz przyjmował od nich środki bez konieczności weryfikacji tożsamości przed rozpoczęciem handlu na platformie. Co więcej, CFTC to potwierdziła Binance wdrożył strategię biznesową umyślnego nieprzestrzegania ustawy o giełdach towarowych (CEA).
W ramach tej strategii biznesowej, Binance podjął kroki, aby zatrzymać klientów z USA, wiedząc, że oferowanie towarowych instrumentów pochodnych klientom z USA poddaje ich regulacjom CEA i CFTC. Dodatkowo naliczona opłata CFTC Binance i CZ z naruszeniem Regulaminu CFTC 1.6, który zabrania działań prowadzonych poza Stanami Zjednoczonymi mających na celu umyślne obejście lub próbę obejścia CEA poprzez celowe sabotowanie i podważanie powierzchownych kontroli zgodności platformy, w tym kontroli mających na celu ograniczenie udziału osób z USA.
Zgodnie z zaproponowanym przez CFTC nakazem wyrażenia zgody: Binance zostanie wypłacony z nieuczciwie uzyskanych zysków w wysokości 1.35 miliarda dolarów i zapłaci na rzecz CFTC cywilną karę pieniężną w wysokości 1.35 miliarda dolarów; CZ zapłaci CFTC karę cywilną w wysokości 150 milionów dolarów; I Binance i CZ zabrania się, między innymi, umyślnego uchylania się od wymogów CEA, działania w charakterze niezarejestrowanego FCM, prowadzenia nielegalnej giełdy cyfrowych instrumentów pochodnych na aktywach oraz braku odpowiednich kontroli zgodności z KYC.
Rozliczenie FinCEN
Rozliczenie FinCEN z Binance spowodowało karę cywilną w wysokości 3.4 miliarda dolarów, głównie w wyniku Binancenaruszenia ustawy o tajemnicy bankowej (BSA). Zapewnia to w latach 2017–2023 FinCEN Binance nie zarejestrowała się jako firma świadcząca usługi pieniężne (MSB) i nie posiadała skutecznego programu zgodności z przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy. Zgoda nakazuje Binance o zatrudnienie niezależnego podmiotu monitorującego zgodność, zaprzestanie obsługi klientów w USA, przeprowadzenie przeglądu raportu o podejrzanej działalności (SAR) i poddanie się przeglądowi w ramach programu AML. Ponadto 150 milionów dolarów z 3.4 miliarda dolarów kary cywilnej zostało zawieszone w oczekiwaniu na wyrok Binancespełnienia tych wymagań.
Ugoda OFAC
Binance również zawarła porozumienie z OFAC i w ten sposób przyznała, że naruszyła zakazy dotyczące sankcji. Binancenaruszenia dotyczyły ułatwiania handlu walutami wirtualnymi między mieszkańcami Stanów Zjednoczonych a osobami znajdującymi się w jurysdykcjach objętych sankcjami, takich jak Iran, Syria, Korea Północna, Region Krymski na Ukrainie, Kuba, tzw. Doniecka Republika Ludowa i tzw. Ługańska Republika Ludowa Republika.
W komunikacie prasowym OFAC szczegółowo to opisał Binance celowo podważała kontrolę zgodności z sankcjami, kierując użytkowników do wirtualnych sieci prywatnych (VPN), umożliwiając użytkownikom ominięcie kontroli geofencingu. Ponadto OFAC twierdzi, że Binance świadomie zezwoliła na handel między ludźmi w USA i jurysdykcjach objętych sankcjami, mimo że rozumiała ryzyko.
Na mocy porozumienia ugody OFAC, Binance ma zapłacić karę cywilną w wysokości 968,618,825 XNUMX XNUMX dolarów, wdrożyła program przestrzegania sankcji i będzie utrzymywać środki zapewniające przestrzeganie sankcji mające na celu zminimalizowanie ryzyka podobnego postępowania przez co najmniej pięć lat od zawarcia ugody.
Umowa w sprawie zarzutu Departamentu Sprawiedliwości
W ugodzie zawartej z Departamentem Sprawiedliwości, Binance i CZ przyznały się do winy i zgodziły się zapłacić ponad 4 miliardy dolarów w celu rozstrzygnięcia śledztwa Departamentu Sprawiedliwości. Zarzuty obejmowały naruszenie ustawy BSA w związku z niewdrożeniem programu przeciwdziałania praniu pieniędzy, którego celem było zapobieganie Binance wykorzystywania platformy do ułatwiania prania pieniędzy, niezarejestrowania się jako firma przekazująca pieniądze oraz naruszeń międzynarodowej ustawy o nadzwyczajnych uprawnieniach gospodarczych (IEEPA). Ponadto sam CZ przyznał się do nieutrzymania skutecznego programu przeciwdziałania praniu pieniędzy w ramach BSA.
Według komunikatu prasowego Departamentu Sprawiedliwości, Binance zgodziła się: zrzec się 2,510,650,588 1,805,475,571 XNUMX XNUMX dolarów, zapłacić grzywnę w wysokości XNUMX XNUMX XNUMX XNUMX dolarów, zatrudnić niezależnego podmiotu monitorującego zgodność przez trzy lata oraz ulepszyć swoje programy przeciwdziałania praniu pieniędzy i przestrzeganiu sankcji.
CO TERAZ DZIEJE SIĘ Z CZ?
27 listopada amerykański sędzia okręgowy Richard Jones w Seattle powiedział, że CZ musi na razie pozostać w USA do czasu, aż sędzia Jones rozważy, czy powinien pozostać do czasu rozprawy skazującej w lutym, czy też powinien uzyskać pozwolenie na powrót do Zjednoczonych Emiratów Arabskich, gdzie jest obywatelem. W następstwie tych osiedli niektórzy spekulowali, że może uciec do Zjednoczonych Emiratów Arabskich. Byłoby to problematyczne dla prokuratorów amerykańskich, ponieważ USA i Zjednoczone Emiraty Arabskie nie mają umowy o ekstradycji. Jednak CZ wydaje się być przygotowany na zmierzenie się z muzyką i szczerze napisał na X (dawniej Twitterze), że „popełnił błędy” i „musi wziąć na siebie odpowiedzialność”. CZ grozi kara pozbawienia wolności w maksymalnej wysokości 18 miesięcy i zgodziła się nie odwoływać od wyroku o tej długości. Pomimo tych wszystkich zarzutów CZ zachowa większościowy pakiet udziałów w spółce Binance.
GDZIE JEST SEK?
W szczególności Komisja Giełdy Papierów Wartościowych (SEC) była nieobecna na konferencji prasowej Departamentu Sprawiedliwości, na której 21 listopada podano tę wiadomość. Jednak niekoniecznie jest to dobra wiadomość, ponieważ te ugody i ugody nie będą miały wpływu na sprawę SEC przeciwko Binance.
Wypełnij nasz formularz kontaktowy tutaj aby umówić się na bezpłatną 30-minutową konsultację i przeczytać dalej czy potrzebujesz prawnika ds. kryptowalut.
Co sądzisz o niedawnej sprawie przeciwko Binance i CZ? Podziel się swoimi przemyśleniami i opiniami na ten temat w sekcji komentarzy poniżej.
Pierwotnym źródłem: Bitcoin.com x